Zatiaľ žiadne povolenie

Od 1. januára tohto roka je v platnosti nový zákon o cenných papieroch a investičných službách, ktorý ma za cieľ priblížiť fungovanie slovenského kapitálového trhu podmienkam, ktoré sú bežné vo vyspelých krajinách. Zákon okrem iného upravuje podmienky na výkon činnosti obchodníkov s cennými papiermi, ktorí majú povinnosť do 30. septembra 2002 požiadať o vydanie povolenia na výkon činnosti obchodníka. Ak do tohto dátumu obchodník žiadosť o povolenie nepodá, tak jeho oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými papiermi zaniká.

Skutočnosť k dnešnému dňu je taká, že Úrad pre finančný trh (ÚFT), ako hlavný dozorný orgán nad kapitálovým trhom, nevydal žiadne povolenie na poskytovanie investičných služieb obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

Obchodníkom teda ostávajú ešte tri mesiace, aby svoju činnosť zosúladili zo zákonom a zaslali na ÚFT žiadosť o vydanie spomínaného povolenia. Obchodníci, ktorí splnia všetky náležitosti, budú prelicencovaní a následne im aj vznikne povinnosť prispievať do Garančného fondu investícií.

Keďže obchodníci stále otáľajú s prelicencovávaním, nebola zatiaľ ustanovená ani Rada Garančného fondu investícií (rada fondu). Podľa zákona sa rada fondu skladá z deviatich členov. K 13. júnu 2002 má tento orgán platne vymenovaných len dvoch členov - Ing. Slavomíra Šťastného, CSc., MBA, zástupcu Úradu pre finančný trh a Ing. Petra Baláža, zástupcu Národnej banky Slovenska. Chýba ešte zástupca Ministerstva financií SR a ďalších šesť členov, ktorých volia a odvolávajú zástupcovia obchodníkov s cennými papiermi.

Ustanovujúca schôdza rady fondu konaná 13. júna bola preto prerušená a termín jej konania odložený na 2. októbra. „Tento termín bol zvolený s prihliadnutím na to, aby sa zabezpečil dostatočný časový priestor na vykonateľnosť príslušných ustanovení zákona o cenných papieroch, ako aj s prihliadnutím na reálne odhady časového postupu pri udeľovaní prvých povolení na poskytovanie investičných služieb obchodníkom s cennými papiermi alebo pobočkám zahraničných obchodníkov s cennými papiermi,“ uviedol vo svojom vyhlásení ÚFT.

Garančný fond investícií v zmysle nového zákona o cenných papieroch bude sústreďovať peňažné príspevky obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi na poskytovanie náhrad za nedostupný klientsky majetok, ktorý tieto subjekty príjmu. Orgánmi Garančného fondu investícií sú rada fondu, prezídium fondu a dozorná rada fondu. Garančný fond investícií bude právnickou osobou zapisujúcou sa do obchodného registra.

Rada Garančného fondu investícií je najvyšším orgánom fondu, okrem iného schvaľuje použitie zdrojov fondu, určuje výšku ročných príspevkov obchodníkov s cennými papiermi a lehotu splatnosti mimoriadnych príspevkov a schvaľuje aj všeobecné podmienky vyplácania náhrad za nedostupný klientsky majetok a rozpočet fondu. Rovnako schvaľuje základné dokumenty (rokovacie poriadky orgánov fondu, stanovy fondu, výročnú správu fondu) a volí a odvoláva predstaviteľov prezídia a časti dozornej rady.

Ivana Sedliaková